{"id":12880,"date":"2020-01-20T16:20:25","date_gmt":"2020-01-20T15:20:25","guid":{"rendered":"https:\/\/www.gsk.de\/?p=12880"},"modified":"2021-09-08T14:38:27","modified_gmt":"2021-09-08T12:38:27","slug":"regulatorische-neuerungen-fuer-finvermv-ler-in-2020","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/gsk.de\/de\/regulatorische-neuerungen-fuer-finvermv-ler-in-2020\/","title":{"rendered":"Regulatorische Neuerungen f\u00fcr Finanzanlagenvermittler in 2020"},"content":{"rendered":"\n<p class=\"wp-block-paragraph\">F\u00fcr Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater mit einer Erlaubnis nach \u00a7\u00a7&nbsp;34f bzw. 34h der Gewerbeordnung (GewO) wird 2020 ein gleicherma\u00dfen spannendes wie regulatorisch herausforderndes Jahr werden:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li>So trifft die MiFID II-Regulatorik durch eine Neufassung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) ab 1. August 2020 auch die freien Vertriebe; dies betrifft insbesondere Vorgaben zu Taping, Product Governance und der Abgabe einer Geeignetheitserkl\u00e4rung.<\/li><\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li>Weiterhin soll die\nBaFin-Aufsicht \u00fcber freie Vertriebe vermutlich ab dem 1. Januar 2021 kommen;\nhierzu werden notwendige Vorbereitungshandlungen bereits ab Mitte 2020\nerforderlich sein, insbesondere f\u00fcr sog. \u201eVertriebsgesellschaften\u201c.<\/li><\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li>Ferner haben auch die\nfreien Vertriebe die geldw\u00e4scherechtlichen Neuerungen seit 1. Januar 2020 zu\nbeachten; dies betrifft insbesondere KYC-Prozesse und Vorgaben zur\nGwG-Organisation.<\/li><\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li>Schlie\u00dflich werden weitere Neuerungen durch die sog. \u201eSustainable Finance\u201c-Vorgaben im Laufe des Jahres 2020 zu beachten sein, bspw. eine Erweiterung der Zielmarktdefinition um sog. ESG-Kriterien.<\/li><\/ul>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\"><\/p>\n\n\n\n<p class=\"wp-block-paragraph\">Mit unserem aktuellen GSK Update beleuchten wir weitere Einzelheiten dieses Themenkomplexes und bringt Sie auf den aktuellen Stand.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>F\u00fcr Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater mit einer Erlaubnis nach \u00a7\u00a7 34f bzw. 34h der Gewerbeordnung (GewO) wird 2020 ein gleicherma\u00dfen spannendes wie regulatorisch herausforderndes Jahr werden.<\/p>\n","protected":false},"author":32,"featured_media":12885,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"inline_featured_image":false,"footnotes":""},"categories":[281],"tags":[],"ausgabe":[669],"verknuepfung":[715,721,722],"class_list":["post-12880","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-gsk-updates","ausgabe-gsk","verknuepfung-bank-und-finanzaufsichtsrecht","verknuepfung-finanzdienstleistungen","verknuepfung-finanzierung"],"acf":{"ansprechpartner":[{"anwalt":842},{"anwalt":940}],"postdownloads":[{"download":"https:\/\/gsk.de\/wp-content\/uploads\/2020\/04\/GSK-Stockmann_Finanzanlagendienstleister-vs.-Haftungsdach.pdf","anzeigetitel":"Grafische Kurzfassung: Finanzanlagendienstleister vs. Haftungsdach"},{"download":"https:\/\/gsk.de\/wp-content\/uploads\/2020\/01\/GSK-Update_Regulatorische-Neuerungen-fu\u0308r-freie-Vertriebe-1.pdf","anzeigetitel":"GSK Update Regulatorische Neuerungen fu\u0308r freie Vertriebe"}]},"info":{"date":"20.01.2020","author":"GSK Sysop","categories_names":["GSK Updates"],"category":"GSK Updates"},"wpml_main_post_id":12880,"featured_img_src":"https:\/\/gsk.de\/wp-content\/uploads\/2020\/01\/Social-Media-Beitragsbild_Banking-Finance.jpg","_links":{"self":[{"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/12880","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/users\/32"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=12880"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/12880\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/media\/12885"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=12880"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=12880"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=12880"},{"taxonomy":"ausgabe","embeddable":true,"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/ausgabe?post=12880"},{"taxonomy":"verknuepfung","embeddable":true,"href":"https:\/\/gsk.de\/de\/wp-json\/wp\/v2\/verknuepfung?post=12880"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}